涉雇中国官二代 摩根大通付巨款 了结在美官司

涉雇中国官二代 摩根大通付巨款 了结在美官司
2016年11月18日 星期五 03:30 AM
来自/联合早报
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（纽约综合讯）知情人士说，投资银行摩根大通（JP Morgan Chase）跟美国证券交易委员会（SEC）及司法部达致和解，将向它们支付2亿美元（2.83亿新元），了结其涉及雇佣中国高层领导人子女以获取商业利益的案件。

SEC是于2013年就摩根大通上述雇佣是否违反美国海外反腐败行为法展开调查，调查重点是该行2006年到2013年间私下称为“子女”的计划。

SEC去年年中曾发传票，要求摩根大通提供该行和大约30名中国高官的通讯记录。摩根大通被怀疑聘用人脉良好的官二代，以换取在中国展开业务的便利，包括和中国国企的合资业务。


据彭博社报道，摩根大通将分别向SEC与美国司法部支付1.3亿美元与7000万美元。目前不会有任何针对个人的起诉。

上述三方均拒绝就和解案置评。

据报道，SEC与司法部均将对协助调查的公司减免处罚。司法部下属的反欺诈部门今年新推出一个试点方案，旨在以减少处罚和制裁换取调查对象的完全合作。SEC则会对配合调查的公司下调罚金甚至免予处罚。

但也有知情人士指出，美联储和货币监理署也在调查摩根大通在中国的人事聘用问题。

此外，美国司法部目前仍在调查至少其他五家不具名的华尔街银行，以厘清这些银行是否雇佣具影响力的中国官员或国企高管的亲戚，以在业务上获得帮助，或作为对业务带来有利影响的报酬。